第一大股东违规收警示函:敏感期增持上海环境18%股份

8月3日,新三板在线获悉,上海环境(837607.OC)于2020年7月29日收到全国股转系统《关于对上海闰申投资管理有限公司采取自律监管措施的决定》。

据悉,上海闰申投资管理有限公司(下称:闰申投资)为上海环境节能工程股份有限公司(证券简称:上海环境,证券代码:837607)的第一大股东,于2020年4月2日至2020年4月23日的期间内,共增持上海环境的股份360.17万股,交易金额为759.96万元,持有股份的变动比例为18%。

上述增持行为发生于上海环境2019年年度报告披露前三十日内,构成敏感期交易。闰申投资的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第七十七条、第八十条的规定,构成敏感期交易违规。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,全国中小企业股份转让系统对闰申投资采取出具警示函的自律监管措施。并提出警示如下:闰申投资应当按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则履行规范交易的义务,应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,全国中小企业股份转让系统将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。对于上述惩戒,将记入证券期货市场诚信档案数据库。

上海环境于2016年6月3日挂牌新三板,主营业务包括环境影响评价及环保工程业务,其中,环境影响评价涵盖化工石化医药、冶金机电、社会区域、交通运输多个行业类别的环境影响评价报告书和一般环境影响评价报告表及竣工验收报告、应急预案、环境风险评估等报告的编制;环保工程业务范围涉及声屏障、污水处理及回水、噪声以及废气治理等领域。近年来,公司向场地调查评价及土壤治理业务拓展,范围涉及对污染土壤的检测评价和土壤修复。

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